又一家龙头券商因经纪业务、养殖品业务存在问题被监管“点名”。
12月27日，北京证监局示意，经查，星河证券股份有限公司（下称“星河证券”）存在两方面问题。一是养殖品业务投资者顺应性不断和内控不断不完善，存在对个别客户来回标的、资金开首核查不足，部分来回敌手未按期进行年度回拜仍新增来回等情形。
北京证监局进一步指出，二是星河证券的经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户干事责任，佣金费率不断不到位等情形。
字据《证券公司和证券投资基金不断公司合规不断见解》第三条、第三十二条等划定，北京证监局决定对星河证券接管出具警示函的行政监管措施。
“星河证券应引合计戒，负责查找和整改问题，斥地健全里面截止轨制，切实提高合规不断水平。”北京证监局强调。
值得诊治的是，星河证券并非12月首家因经纪业务、养殖品业务存在问题被监管点名的券商。
12月20日，深圳证监局发布公告称，因经纪业务、场外养殖品业务不断存在不足，决定对中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）接管出具警示函的行政监管措施。
深圳证监局发布公告称，经查，中信证券在业务开展进程中，存在两方面问题。一是经纪业务不断存在不足。如业务轨制未实时创新完善；客户开户信息蚁集登记不模范，ag百家乐能赢吗部分客户回拜由客户司理负责；部分账户的可疑来回预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备不断、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。
二是场外养殖品业务不断存在不足。在养殖品来回准入法子，关于部分来回敌手的果真身份识别、相干关系的核查不深远，落实顺应性不断条款不到位；在来回敌手的抓续不断法子，部分来回敌手的年度复核云尔及依期回拜记载缺失；在来回风险监测监控法子，关于风险辅导追踪处理不足时不完善；在正常报送不断方面，存在报送场外养殖品季度讲演骨子不完好的情况。
字据《证券公司和证券投资基金不断公司合规不断见解》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务不断见解》第四十三条的划定，深圳证监局决定对中信证券接管出具警示函的行政监管措施。
12月20日，招商证券股份有限公司（下称“招商证券”，600999）相同因经纪业务、场外养殖品业务存在问题被罚。
深圳证监局示意，经查，招商证券在业务开展进程中，存在两方面问题：一是经纪业务不断方面。部分业务轨制未实时创新完善，个别营销东谈主员在互联网平台从事客户吸收干事或向平凡投资者保举高于自己风险品级的金融家具。
二是场外养殖品业务不断方面。轨制体系化不足，业务进犯不到位。在养殖品来回准入法子，守法访谒取得信息不全面，对来回敌手果真身份、是否合适顺应性条款核查不充分。在来回敌手方后续不断法子，未抓续充分诊治客户来回标的，未有用落实负面客户不断机制。在来回风险管控法子，风险监测与留痕、保证金不断、估值模子不断等均有不足。
字据《证券公司和证券投资基金不断公司合规不断见解》第二条第二款、第三十二条第一款、《证券经纪业务不断见解》第四十三条的划定ag百家乐代理，深圳证监局决定对招商证券接管出具警示函的行政监管措施。